中国证券监视办理委员会新疆羁系局行政惩罚决议书〔2022〕4号

以上究竟,有相干劳动条约、执业证书、证券公司出具证实质料、涉案职员讯问笔录、证券账户拜托记载及银行账户材料等证据证实,

刘瑾的上述举动违背了《证券法》第四十条第一款的划定,涉嫌组成《证券法》第一百八十七条所述的违法举动。按照当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百八十七条的划定,我局拟作出以下惩罚:对刘瑾处以30,000元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视办理委员会,开户银行:中信银行北京分行停业部,账号:0162,由该行间接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送交我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决议书之日起60日外向中国证券监视办理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决议书之日起6个月内间接向有统领权的群众法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时期,上述决议不截至施行。

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